您正在使用IE低版浏览器,为了您的经理人账号安全和更好的产品体验,强烈建议使用更快更安全的浏览器
您的位置:首页 > 新三板 >

东海证券被要求责令改正 疑因合规管理人员占比不足

2019-04-15 11:00:50 来源: 资本邦

【东海证券因合规管理人员占比不足被要求责令改正】东海证券因合规管理人员占比不足被要求责令改正是怎么一回事?是什么原因导致了东海证券管理人员占比不足,具体是什么情况跟着搜财网的小编一起来看看具体是怎么一回事吧。4月14日,东海证券(832970)被要求责令改正。

K图 832970_60

4月14日,东海证券(832970)被要求责令改正。

公告显示,经查,公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条中要求的1.5%的比例。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(中国证监会令第133号,以下简称“《合规管理办法》”)第二十二条的规定。

根据相关规定,江苏证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。

东海证券表示,公司对上述行政监管措施高度重视,要求及时补充和调整人员配置以符合监管要求,公司将在后续经营中加强管理力度,合法合规经营。

相关文章
松鼠部落拖累三夫户外 究竟什么成了其利润的主要“吞噬者”

松鼠部落拖累三夫户外 究竟什么成了其利润的主要

【松鼠部落拖累三夫户外 究竟什么成了其利润的主要吞噬者】成都松鼠部落森林假日公园,位于天府新区合江街道(原合江镇),占地约500亩,是 更多

2019-04-15 10:49:32
视觉中国版权事件或构成商业欺诈 标注版权触犯众怒

视觉中国版权事件或构成商业欺诈 标注版权触犯众

【视觉中国版权事件或构成商业欺诈 标注版权触犯众怒】视觉中国版权事件或构成商业欺诈专家建议处罚至痛 —— 出来混,迟早是要还的,视 更多

2019-04-15 10:40:39
新三板挂牌私募思考投资公布2018年年报 业收入为-6054万元

新三板挂牌私募思考投资公布2018年年报 业收入为

【新三板挂牌私募思考投资公布2018年年报 业收入为-6054万元】新三板挂牌私募思考投资发布年报,2018年营收、净利润双双为负,巨亏9670万 更多

2019-04-15 10:38:59
23省招近9万名公务员 22个省份同日举行“联考”

23省招近9万名公务员 22个省份同日举行“联考”

【23省招近9万名公务员 22个省份同日举行联考】未来一段时间,全国多地将密集举行2019年度公务员省考笔试。其中,广东省的笔试将于今日举 更多

2019-04-13 10:18:45
奔驰女车主哭诉维权后再发声:没收到奔驰官方或4S店一点回复

奔驰女车主哭诉维权后再发声:没收到奔驰官方或4S

【 奔驰女车主哭诉维权 后再发声:对奔驰官方答复失望,事情并没有解决】这几天,一则女车主在4S店内哭诉维权的视频火爆网络,当事女车主接 更多

2019-04-13 11:01:56